Lista de verificação do requerente de licença Preparamos uma lista de verificação completa do requerente em nosso esforço contínuo para simplificar os procedimentos que nossos clientes devem seguir para efetivamente atingir suas opções de forex, binárias ou de licenciamento de investimentos. 1. Requisitos mínimos de capital Toda empresa de opções forex ou binárias deve depositar e manter um capital mínimo conforme exigido por regulamentos relevantes do país onde o pedido de licença é submetido. Entre em contato conosco para saber quais são os requisitos de capital mínimo para o tipo de licença selecionado em uma jurisdição particular. 2. Taxas associadas ao pedido de licença Cada entidade reguladora cobra determinados pedidos e taxas de licença que variam de jurisdição para jurisdição e também dependem da categoria de licença que está sendo solicitada. Além disso, você terá que providenciar trabalho legal e de consultoria, que inevitavelmente acompanha seu procedimento de licenciamento. Devemos fornecer uma cotação e informações em seu pedido. 3. Configurando seu Escritório Operacional Certas jurisdições que regulam os serviços financeiros exigem que o licenciado detém um escritório operacional de pleno direito no país onde a licença é emitida. Podemos ajudá-lo a configurar seu escritório de acordo com os requisitos mínimos estipulados nos regulamentos. 4. Empregando pessoal qualificado O negócio de serviços financeiros regulamentados deve ser tratado por pessoal devidamente qualificado e experiente para proteger o dinheiro dos investidores e ser capaz de produzir resultados financeiros positivos. Nossa unidade de RH pode lidar com todos os assuntos relevantes, que incluem seleção do pessoal, permissões de imigração e trabalho, elaboração de contratos de trabalho e, o mais importante, verificar a adequação dos candidatos contra a posição-chave na sua empresa. 5. Documentos de Due Diligence Pessoais Todos os diretores, gerentes e acionistas dos proprietários benéficos das empresas que solicitam uma opção de divisas, opções binárias ou atividades de investimento devem ser claramente identificados mediante a apresentação de cópias autenticadas de seus documentos de identificação e prova de seu endereço residencial. Diretores e gerentes também devem mostrar sua relevância para a indústria e a experiência profissional, produzindo provas documentais sob a forma de currículos, diplomas de educação ou certificados profissionais ou de outra forma. Os acionistas proprietários benéficos devem estar em posição de provar sua boa posição financeira, pois são eles que terão que assegurar e manter a capitalização adequada da empresa. Escusado será dizer que todos os referidos indivíduos devem gozar de boa reputação e integridade empresarial. Isto é estabelecido com base em cheques independentes que podem ser conduzidos pelo regulador e na produção de cartas de referência bancárias e profissionais, certificados de registro criminal limpos emitidos pela sua polícia local ou outras agências de aplicação da lei. 6. Arranjos de software e TI É de conhecimento comum que praticamente todas as negociações são atualmente realizadas on-line e, como tal, sua organização exigiria software relevante para processar transações de investimento, forex ou opções binárias. Estamos em condições de fornecer recomendações e assistência com a seleção e aquisição de software necessário e aconselhá-lo sobre os requisitos que alguns reguladores impõem em relação à TI e assuntos relacionados à rede. 7. Marketing e Promoção Ter uma licença e a instalação completa do seu negócio não garante, por si só, que você receberá clientes. Você terá que informá-lo sobre sua existência e serviços, criando e implementando um plano de marketing viável e empregando técnicas de marketing. A COMERCIALIZAÇÃO DE NEGÓCIOS tem conhecimento e experiência para criar um plano de marketing personalizado para a sua empresa e fornecer técnicas e formas únicas de marketing para obter a máxima exposição comercial e sucesso para atrair a clientela para suas opções forex e binárias ou negócios de investimento. Contate-nos se você precisar de qualquer assistência preparada para sua licença de licença forex. Home 62 Registro 62 Visão geral de registro para revendedores de câmbio de varejo e Forex IB, CTA e solicitantes de CPO Visão geral de registro para negociantes de câmbio de câmbio e Forex IB, CTA e solicitantes de CPO The Commodity A Comissão de Negociação de Futuros (CFTC) emitiu regras de divisas finais que entraram em vigor em 18 de outubro de 2010. Qualquer empresa que atue como contraparte de certas operações de câmbio off-exchange de retalho é necessária para se registrar como revendedor de câmbio de varejo (RFED). (Futures Commission Merchants oferecendo transações de Forex para seus clientes de varejo, mas atuando principalmente ou substancialmente como um FCM tradicional, estão isentos de se registrar como RFED, mas devem ser aprovados como uma empresa Forex e designados como Negociante Forex Membro da NFA). Além disso, qualquer O indivíduo que atua como procurador de forex, gerente de conta e gerente de conta é obrigado a se registrar com a CFTC como Brokers de Introdução (IBs), Consultores de Negociação de Mercadorias (CTAs) ou Operadores de Pool de Mercadorias (CPOs) e se tornarem membros da National Futures Association. National Futures Association (NFA) preparou este breve resumo dos requisitos de registro de forex para dar aos candidatos firmes e individuais um entendimento básico do processo de registro. Todas as empresas de forex que se inscrevem como revendedor de câmbio de varejo, oferecendo corretor (independente ou garantido), consultor de comércio de mercadorias ou operador de pool de mercadorias devem atender aos seguintes requisitos: Formulários de inscrição on-line preenchidos: os candidatos devem apresentar um formulário 7-R completo por meio do registro on-line da NFA Sistema (ORS) .160 Requisitos adicionais para introduzir corretores: os candidatos que se inscrevem como garantidos Os corretores apresentadores devem enviar um Contrato de Garantia completado (Formulário 1-FR-IB Parte B) de um RFED ou FCM. Os candidatos que se inscrevem como corretores de introdução independentes devem atender aos requisitos financeiros adicionais. Requisitos adicionais para os consultores de negociação de commodities e os operadores de pool de mercadorias: antes que eles possam começar a solicitar clientes, os CTAs e os CPOs devem enviar um documento de divulgação para 160NFA para aprovação. O Documento de Divulgação deve ser preenchido de acordo com a Norma de Cumprimento NFA 2-41. Formulários de inscrição individual: Qualquer pessoa que se candidatar como uma pessoa associada (AP) Principal ou um Forex AP de um Forex IB, CTA, CPO ou RFED deve apresentar um formulário 8-R completo através do Sistema de Registro Online da NFAs (ORS). Exames de Proficiência: Todos os indivíduos que solicitam negócios de forex de troca off-exchange ou que supervisionem essa atividade serão obrigados a realizar e aprovar dois exames. Um deles é o National Commodity Futures Examination (NCFE ou Série 3), que abrange a troca de futuros sobre negociação, terminologia e regulamentação. O segundo exame é o Retail Off-Exchange Forex Examination, Series 34. Este exame de uma hora é composto exclusivamente por questões relacionadas ao forex. NFA publicou Guias de Estudo para ambos os exames na seção Registro de seu site (nfa. futures. org). Ambos os exames estão atualmente disponíveis e são administrados pela Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA). O formulário de inscrição de teste (U10) deve ser preenchido online em finra. org. A taxa para tomar o exame da série 3 é de 115 e a taxa para fazer exame da série 34 é de 75. Cartões de impressão digital: o NFA exige que todos os candidatos individuais enviem cartões de impressão digital, que são enviados ao Bureau Federal de Investigação (FBI) para determinar se O candidato possui antecedentes criminais. A NFA só pode aceitar e processar um cartão completo do candidato do FBI. Esses cartões estão disponíveis contatando o NPAs Information Center nos números listados abaixo. Os candidatos são encorajados a enviar mais de um conjunto de impressões digitais com o aplicativo para evitar atrasos na obtenção de conjuntos adicionais, se necessário para o processamento. A NFA oferece um serviço de impressões digitais para candidatos da NFA no escritório de Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) entre as horas das 8:30 da manhã e as 4:00 da. m. Por 15 (dinheiro, cheque ou ordem de pagamento). Para usar o serviço de impressão digital de NFAs, os visitantes devem estar pré-registrados no registro de visitante de edifícios. Os visitantes devem entrar em contato com o NFAs Information Center nos números listados abaixo ou enviar um email para informationnfa. futures. org para pré-registrar seu nome e data da visita para que eles possam receber acesso aos escritórios do NFA no 18º andar. A NFA recomenda que os visitantes sejam pré-registados pelo menos um dia antes da sua visita. Todos os indivíduos que estão sendo impressos pelas impressões serão obrigados a apresentar duas formas de identificação, uma das quais é uma identificação de imagem válida emitida por uma agência governamental, a fim de verificar a identidade da pessoa que está sendo impressa. NFA agora envia imagens digitais de impressões digitais para o FBI para verificações de antecedentes criminais. Os resultados são recebidos em três dias ou menos, e em alguns casos dentro de várias horas, resultando em um processo de registro mais rápido e eficiente. Taxas de inscrição CFTC: 500 taxas de inscrição não reembolsáveis para RFEDs 200 taxa de inscrição não reembolsável para cada taxa de inscrição não reembolsável IB, CTA ou CPO 85 para cada principal e ou AP de um IB, CTA ou CPO NPA Cobrança de membros: 125.000 não - Taxas reembolsáveis de anualidades para um Revendedor de câmbio de varejo 2.500 taxas anuais não reembolsáveis para cada IB, CTA ou CPO Esta breve visão geral não se destina a fornecer um guia completo para o registro da CFTC. NFA publicou um ORS Users Guide 160 e um tutorial 160 em seu site que contém informações mais detalhadas. Nos próximos dias, a NFA publicará uma série de vídeos educacionais em seu site que fornecerá instruções passo a passo para tarefas comuns de registro. Para obter informações adicionais, visite o site NFAs em nfa. futures. org ou entre em contato com o NFAs Information Center no (800) 621-3570 das 8:00 da manhã às 5:00 p. m. CT de segunda a sexta-feira. September1602010 (Atualizado em fevereiro de 2012)
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